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外部性

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在经济学中，外部性（英语：externality）或外部成本（英语：external cost）、外部效应、溢出效应，是作为另一方（或多方）活动的影响而产生的未参与第三方的间接成本或收益。 外部性可被视为涉及消费者或生产者市场交易的未定价商品。 车辆废气造成的空气污染就是一个例子。 空气污染给社会造成的代价，不是由车辆生产者或使用者向社会其他人支付的。 来自工厂的水污染是另一个例子。 所有消费者都因污染而变得更糟，但市场并没有为这种损害提供补偿。 正外部性是指个人在市场上的消费增加了他人的福祉，但个人不向第三方收取收益。 第三方本质上是获得免费产品。 这方面的一个例子可能是面包店上方的公寓，每天早上都能闻到新鲜糕点的香味。 住在公寓里的人不会为此利益补偿面包店。[1]

外部性的概念最早是由经济学家亚瑟·塞西尔·庇古在 1920 年代提出。[2] 负外部性的典型例子是环境污染。 庇古认为，对负外部性征收等于边际损害或边际外部成本的税（后来称为“庇古税”）可用于将其发生率降低到有效水平。[2] 随后的思想家们争论了是征税还是监管负外部性更可取[3]、庇古税收的最佳效率水平[4]，以及什么因素导致或加剧了负外部性，例如为公司投资者提供有限责任公司所造成的损害。[5][6][7]

当产品或服务的生产或消费的私人价格均衡无法反映该产品或服务对整个社会的真实成本或收益时，通常会出现外部性。[8][9] 这导致外部性竞争均衡不遵守帕累托效率条件。 因此，由于可以更好地分配资源，外部性是市场失灵的一个例子。[10]

外部性可以是正的也可以是负的。 政府和机构经常采取行动将外部性内部化，因此市场定价交易可以包含与经济主体之间交易相关的所有收益和成本。[11][12] 最常见的做法是对这种外部性的生产者征税。 这通常类似于不征税的报价，一旦外部性达到一定程度，就会征收非常高的税。 然而，由于监管机构并不总是掌握有关外部性的所有信息（参考信息不对称），因此可能难以征收正确的税款。 一旦外部性通过征税被内部化，竞争均衡理论上会达到帕累托效率。

例如，造成空气污染的工厂制造活动给整个社会带来了健康和清洁成本，而选择对房屋进行防火处理的个人的邻居可能会受益于降低火势蔓延到自己房屋的风险。 如果存在外部成本，例如污染，生产者可能会选择生产比要求生产者支付所有相关环境成本时生产的更多的产品。 由于自主行为的责任或后果部分在自身之外，因此涉及成本外部化（英语：Cost externalizing）因素。 如果存在外部利益，例如公共安全，则生产的商品数量可能少于生产者因他人的外部利益而获得回报的情况。 同时，从社会经济学的观点来看：

  • 个人通常会倾向于“外部不经济”的消费行为，因为有害外部性商品带来的成本不需要个人承担（如污染），经济上称此为“过度消费”（英语：overconsumption）
  • 而由于有益外部性商品带来的收益并不能被个人独占，个人通常在一定程度上不愿意做出“外部经济”的消费行为（如教育），经济上称此为“不充分消费”（英语：underconsumption）。

外部效应是经济决策的不平衡影响，不能归咎于决策者，因为决策者与受决策影响者之间缺乏价格或市场机制调和其利益。[13]

涵义

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External costs and benefits

一桩交易的买方或卖方如果认为结果对自己不利，那么交易不会成功，所以两愿交易被认为是对于双方都有利的；但是交易成果可能会对第三方造成额外的影响。从受到影响的第三方角度来看，这些影响可能是负面的（例如工厂排放污染），也有可能是正面的（采蜜的蜂群也会附带给邻近植物授粉）。新古典福利经济学认为在合理条件下，外部性的存在将导致非社会最优的结果。那些遭受外部成本的人是不由自主的，而那些享受外部利益的人则不需耗费成本。

如果有外部成本存在，两愿交易可能会减少社会福利。遭受空气污染外部性影响的人将其视为自己的效用降低：主观的生气不满或自己负担的成本，例如医疗费用较高。外部性甚至可被视为危害居民的肺部，侵犯到他们的生命与财产权。因此，外部成本可能构成道德或政治上的问题；或被视为生命与财产权无法明确界定的情况，例如，排放污染到物权没有归属人的水域（象征性地为社会大众公有，或是明文在某些国家或/且法定传统上；例如禁止排放污水到溪流或海洋中）。

另一方面，正面的外部性将会增加第三方的效用，集体社会福利得到改善；而提供此外部性的私有者却无法获取其利益，即少有意愿增多生产；那么依无政府的理论模式中，集体的福利不会达到社会最优的数量。具有正面外部性的物品包括教育（被认为可提高社会的生产力和福利，尽管更高教育水平的外部性，将由更高工资率而内部化），公共卫生计划（可降低第三方的健康风险和成本，例如传染疾病）和正直的司法与执法。

正面的外部性通常与搭便车问题有关。例如，接种疫苗的人减少了周围其他人感染相关疾病的风险；在高水平的防疫措施下，社会将获得很大的健康福祉; 但任何人都有可能拒绝接种疫苗，却仍然借由“搭便车”的方式，规避掉原应支付接种疫苗的费用。

当涉及负面的外部性时，有一些提高整体社会效用的理论方法。其一是以市场驱动来纠正负面外部成本，对第三方不愿承担的成本将其“内部化”，例如要求污染者赔偿或修复排污所造成的任何损害。但在许多情况下，内部化成本或收益是不可行的，特别是无法确定造成外部性真正的货币价值。

尽管外部性不一定是轻微或局部的，自由贸易经济学家如哈耶克和米尔顿·弗里德曼有时将外部性称为“邻域效应”或“溢出效应”。路德维希·冯·米塞斯同样认为，外部性是因为拥有“个人财产权的明确定义”。

参考资料

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  1. ^ Gruber, J. (2018). Public Finance & Public Policy
  2. ^ 2.0 2.1 Pigou, Arthur Cecil, Welfare and Economic Welfare, The Economics of Welfare (Routledge), 2017-10-24: 3–22 [2020-11-03], ISBN 978-1-351-30436-8, doi:10.4324/9781351304368-1 
  3. ^ Kolstad, Charles D.; Ulen, Thomas S.; Johnson, Gary V., Ex Post Liability for Harm vs. Ex Ante Safety Regulation: Substitutes or Complements?, The Theory and Practice of Command and Control in Environmental Policy (Routledge), 2018-01-12: 331–344 [2020-11-03], ISBN 978-1-315-19729-6, doi:10.4324/9781315197296-16 
  4. ^ Kaplow, Louis. Optimal Control of Externalities in the Presence of Income Taxation (PDF). International Economic Review. May 2012, 53 (2): 487–509 [2023-03-24]. ISSN 0020-6598. S2CID 33103243. doi:10.1111/j.1468-2354.2012.00689.x. （原始内容存档 (PDF)于2023-03-13）. 
  5. ^ Sim, Michael. Limited Liability and the Known Unknown. Duke Law Journal. 2018, 68: 275–332. ISSN 1556-5068. S2CID 44186028. doi:10.2139/ssrn.3121519 –通过SSRN. 
  6. ^ Hansmann, Henry; Kraakman, Reinier. Toward Unlimited Shareholder Liability for Corporate Torts. The Yale Law Journal. May 1991, 100 (7): 1879 [2023-03-24]. ISSN 0044-0094. JSTOR 796812. doi:10.2307/796812. （原始内容存档于2020-11-24）. 
  7. ^ Buchanan, James; Wm. Craig Stubblebine. Externality. Economica. November 1962, 29 (116): 371–84. JSTOR 2551386. doi:10.2307/2551386. 
  8. ^ Mankiw, Nicholas. Principios de Economía (Principles of Economics). Santa Fe: Cengage Learning. 1998: 198–199. ISBN 978-607-481-829-1. 
  9. ^ How do externalities affect equilibrium and create market failure?. investopedia. [2023-03-24]. （原始内容存档于2019-07-11）. 
  10. ^ Gruber, Jonathan. Public Finance and Public Policy 6th. Worth Publishers. : 334. ISBN 978-1-319-20584-3. 
  11. ^ Stewart, Frances; Ghani, Ejaz. How significant are externalities for development?. World Development. June 1991, 19 (6): 569–594. doi:10.1016/0305-750X(91)90195-N. 
  12. ^ Jaeger, William. Environmental Economics for Tree Huggers and Other Skeptics, p. 80 (Island Press 2012): "Economists often say that externalities need to be 'internalized,' meaning that some action needs to be taken to correct this kind of market failure."
  13. ^ Dirk Piekenbrock, Gabler Kompakt-Lexikon Volkswirtschaft, 2002, S. 111. [2023-03-24]. （原始内容存档于2023-03-24）. 

延伸阅读

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外部链接

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